涉嫌未履行客戶身份識別義務(wù) 中國銀河被罰100萬元
財(cái)經(jīng) 2018-08-02 18:56:30 來源：中國新聞網(wǎng)
原標(biāo)題：涉嫌未履行客戶身份識別義務(wù) 中國銀河被罰100萬元
31日，中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“中國銀河”）發(fā)布公告“關(guān)于收到《中國人民銀行行政處罰決定書》（銀反洗罰決字〔2018〕第4號）”稱，該公司因多項(xiàng)違規(guī)行為被中國人民銀行罰款100萬。
公告顯示，中國人民銀行依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，對中國銀河未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的行為處人民幣 50 萬元罰款，與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為處人民幣 50 萬元罰款，合計(jì)罰款人民幣 100 萬元。
免責(zé)聲明：本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，與中創(chuàng)網(wǎng)無關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實(shí)，對本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性本站不作任何保證或承諾，請讀者僅作參考，并請自行核實(shí)相關(guān)內(nèi)容。
