為進一步推進企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，提升企業(yè)管理水平，年初以來，根據(jù)《2018年內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)深化提升實施方案》要求，內(nèi)蒙古電力分公司積極推進合規(guī)體系建設(shè)工作。

　　該公司針對決策、合同、資金、采購、資產(chǎn)及工程等領(lǐng)域管理表單開展合規(guī)體系建設(shè)，目前表單已上線運行。該公司將部分紙質(zhì)議案審批表、申請單、報告單等變更為OA線上審批，對開工報告、結(jié)算審批單、竣工驗收單增加合規(guī)要求，同時明確了ERP合同表單分類，增加相應(yīng)審查審批節(jié)點，明確合規(guī)管理要求。

　　為確保內(nèi)控合規(guī)管理體系有效落地執(zhí)行，該公司內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)人員針對表單運行開展相關(guān)業(yè)務(wù)人員技能培訓(xùn)。結(jié)合企業(yè)實際業(yè)務(wù)情況分別對6個領(lǐng)域33個表單的運行方式、表單中的合規(guī)要求、審批流程與節(jié)點進行詳細說明，并針對工作中可能會遇到的問題進行現(xiàn)場解答。

　　此外，該公司組織全體管理人員簽訂了《內(nèi)控合規(guī)承諾書》，要求管理人員對認真遵守國家法律、法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管制度，熟知并嚴格遵守合規(guī)承諾、審查程序，做好本崗位的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險防范工作做出鄭重承諾。規(guī)避杜絕有章不循、違規(guī)操作等現(xiàn)象。

　　下一步，該公司將結(jié)合表單運行中暴露出的不足持續(xù)優(yōu)化改進，夯實合規(guī)體系基礎(chǔ)，有效提升經(jīng)營管理水平，全面防范經(jīng)營風(fēng)險。