各設(shè)區(qū)市、省直管縣人民政府，國網(wǎng)江西省電力公司、中電投江西公司、國電江西公司、華能江西分公司、大唐江西分公司、省投資集團(tuán)公司，各相關(guān)發(fā)電企業(yè)、用電企業(yè)、售電企業(yè)：

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號），推進(jìn)江西電力體制改革實(shí)施工作，經(jīng)報(bào)請省政府同意，現(xiàn)將《江西省電力交易中心組建和規(guī)范運(yùn)行方案（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

2016年5月30日

江西省電力交易中心組建和規(guī)范運(yùn)行方案（試行）

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）精神，依據(jù)《國家發(fā)展改革委國家能源局關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號），建立全省統(tǒng)一運(yùn)營的省級電力交易機(jī)構(gòu)——江西省電力交易中心?，F(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際，制定此方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

堅(jiān)持市場化改革方向，強(qiáng)化政府監(jiān)管作用。在遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和電力工業(yè)發(fā)展客觀要求的前提下，搭建統(tǒng)一開放、功能完善、運(yùn)行規(guī)范的省級電力交易平臺，提供可靠、高效、優(yōu)質(zhì)、多樣的電力交易服務(wù)，形成健康的電力市場體系。充分發(fā)揮市場機(jī)制培育和擴(kuò)大用電市場作用，促進(jìn)電力能源要素價(jià)格保持合理水平，實(shí)現(xiàn)電力行業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

（二）基本原則

遵循規(guī)律，穩(wěn)步推進(jìn)。在確保電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行和電力可靠供應(yīng)的前提下，統(tǒng)籌規(guī)劃、有序推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)組建和電力市場建設(shè)工作。按照國家電力體制改革統(tǒng)一部署和江西省電力市場建設(shè)目標(biāo)、進(jìn)展情況，逐步深化交易機(jī)構(gòu)相對獨(dú)立改革，充分發(fā)揮發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶的積極性和創(chuàng)造性，鼓勵(lì)具有相應(yīng)技術(shù)與業(yè)務(wù)專長的市場主體參與交易機(jī)構(gòu)建設(shè)。

依法監(jiān)管，保障公平。交易機(jī)構(gòu)按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則，為各類市場主體提供公平優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)，實(shí)現(xiàn)信息公開透明，保障市場公平。政府有關(guān)部門、電力市場管理委員會充分發(fā)揮監(jiān)督和管理作用，確保涉及公共利益的重大政策、重大決定和重大事項(xiàng)公平、公正。

規(guī)范運(yùn)行，促進(jìn)發(fā)展。通過建立相對獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)，使原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開，使交易機(jī)構(gòu)與各市場主體相對獨(dú)立，自主運(yùn)營、規(guī)范運(yùn)行、促進(jìn)共同發(fā)展。努力為全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和人民生產(chǎn)生活提供安全穩(wěn)定、質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的電力能源。

二、組建相對獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)

江西省電力交易中心按公司制組建，工商注冊名稱：“江西電力交易中心有限公司”。公司董事會、管理層在政府監(jiān)管和市場管理委員會管理下，依據(jù)《公司法》開展江西電力交易中心有限公司的日常運(yùn)營。

（一）職能定位。江西電力交易中心有限公司不以營利為目的，其日常管理不受電網(wǎng)企業(yè)干預(yù)，為各市場主體提供規(guī)范、公開、透明的電力交易服務(wù)。開展以省內(nèi)為主，兼顧跨省跨區(qū)的電力市場交易，包括但不限于電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易、跨省跨區(qū)電能交易、省內(nèi)發(fā)電權(quán)交易、“以大代小”關(guān)停機(jī)組電量交易等。

江西電力交易中心有限公司受江西省電力市場管理委員會的管理和各市場主體的監(jiān)督，涉及制度建設(shè)和其他重大事項(xiàng)均須江西省電力市場管理委員會表決通過。

（二）組建形式。江西電力交易中心有限公司以現(xiàn)有的國網(wǎng)江西交易中心為基礎(chǔ)，在公司成立初期（以三年為屆），按照國網(wǎng)江西省電力公司全資子公司形式組建，由電網(wǎng)企業(yè)部門化管理改為相對獨(dú)立的公司制管理。資本金規(guī)模根據(jù)電力交易平臺建設(shè)等初始資本性支出需求設(shè)置，確保江西電力交易中心有限公司有效運(yùn)轉(zhuǎn)。在財(cái)務(wù)管理上，江西電力交易中心有限公司獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧。

根據(jù)穩(wěn)步推進(jìn)的原則，三年屆滿后，根據(jù)國家統(tǒng)一部署或由江西省電力市場管理委員會提出公司改組決定，吸收發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和第三方機(jī)構(gòu)參股，過渡至相對控股的公司制形式。

三、交易機(jī)構(gòu)主要職責(zé)、內(nèi)設(shè)部門和人員編制

（一）主要職責(zé)

1.擬定交易規(guī)則。根據(jù)國家電力體制改革要求和江西省電力市場發(fā)展目標(biāo)，逐步完善江西省電力市場體系，健全市場交易品種，編制市場準(zhǔn)入、市場注冊、市場交易、交易合同、交易結(jié)算、信息披露等規(guī)則，起草市場建設(shè)方案、實(shí)施細(xì)則等文件，經(jīng)政府主管部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

2.交易平臺建設(shè)和運(yùn)維。逐步提高交易平臺自動化、信息化水平，根據(jù)市場交易實(shí)際需要，規(guī)劃和建設(shè)功能健全、運(yùn)行可靠的電力交易技術(shù)支持系統(tǒng)。加強(qiáng)技術(shù)支持系統(tǒng)的運(yùn)行管理，支撐市場主體接入和各類交易的開展。

3.市場成員管理。根據(jù)發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶準(zhǔn)入目錄，受理進(jìn)入目錄企業(yè)自愿提交的入市申請，對入市申請進(jìn)行審核，與符合準(zhǔn)入條件的市場成員簽訂入市協(xié)議及交易平臺使用協(xié)議，管理市場成員注冊信息和檔案材料。根據(jù)授權(quán)，監(jiān)管市場成員在市場中的行為，對違反市場規(guī)則或達(dá)到退出條件的，按照規(guī)定實(shí)施處罰或清退。

4.交易組織。發(fā)布交易信息及交易公告，完成交易組織準(zhǔn)備，并按照交易規(guī)則，通過交易平臺組織市場交易，發(fā)布交易結(jié)果。

5.交易執(zhí)行及認(rèn)定。根據(jù)各類交易合同編制交易計(jì)劃，告知市場成員，并提交調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行。跟蹤交易計(jì)劃執(zhí)行情況，確保交易合同和優(yōu)先發(fā)用電權(quán)合同得到有效執(zhí)行。根據(jù)授權(quán)，對交易執(zhí)行結(jié)果及偏差責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，為交易結(jié)算提供依據(jù)。

6.交易結(jié)算。根據(jù)交易執(zhí)行結(jié)果和偏差責(zé)任認(rèn)定，按照結(jié)算規(guī)則出具電量電費(fèi)、輔助服務(wù)費(fèi)及輸電服務(wù)費(fèi)等結(jié)算憑證。組建初期，在江西電力交易中心有限公司出具結(jié)算憑證的基礎(chǔ)上，電網(wǎng)企業(yè)提供電費(fèi)結(jié)算服務(wù)的方式不變。條件成熟后，探索建立第三方支付平臺等多種交易結(jié)算方式。

7.信息披露。按照信息披露規(guī)則，在交易前、交易后，及時(shí)匯總、整理、分析和發(fā)布電力交易相關(guān)數(shù)據(jù)及信息。

8.市場服務(wù)。為省內(nèi)發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶等電力市場主體提供政策咨詢、教育培訓(xùn)、參與交易、投訴管理、電話熱線等服務(wù)，確保市場主體參與交易過程中接受便捷、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

9.承辦江西省電力市場管理委員會交辦的其他事項(xiàng)；承辦政府主管部門交辦的其他事項(xiàng)。

（二）內(nèi)設(shè)部門。江西電力交易中心有限公司設(shè)公司高級管理人員5人，其中：總經(jīng)理1人，黨委書記（兼副總經(jīng)理）1人，副總經(jīng)理1人，監(jiān)事1人，獨(dú)立董事1人（由省能源局推薦）；內(nèi)設(shè)6個(gè)部門，暫定市場處、交易處、電能結(jié)算處、技術(shù)處、監(jiān)察合規(guī)處、綜合處等6個(gè)處室，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要逐步完善。具體職責(zé)為：

1.市場處：主要負(fù)責(zé)電力市場建設(shè)與規(guī)則編制、市場成員注冊管理、市場服務(wù)等工作。

2.交易處：主要負(fù)責(zé)市場分析預(yù)測、交易組織、合同管理、交易計(jì)劃編制與跟蹤等工作。

3.電能結(jié)算處：主要負(fù)責(zé)交易結(jié)算、相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、信息發(fā)布等工作。

4.技術(shù)處：主要負(fù)責(zé)交易平臺建設(shè)與運(yùn)維工作，為市場運(yùn)營提供技術(shù)支持。

5.監(jiān)察合規(guī)處：主要負(fù)責(zé)黨群、監(jiān)察審計(jì)、市場評估與風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理等工作。

6.綜合處：主要負(fù)責(zé)綜合管理、項(xiàng)目管理、人資、財(cái)務(wù)管理及與國網(wǎng)江西省電力公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)銜接等工作。

（三）人員及收入來源。江西電力交易中心有限公司組建初期，以國網(wǎng)江西交易中心現(xiàn)有在編人員為基礎(chǔ)，待公司改組為相對控股形式時(shí)，按照明確的任職標(biāo)準(zhǔn)，從電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)等參股單位擇優(yōu)選拔人員，或公開選聘人才。薪酬待遇按照市場化及同工同酬原則，參照電網(wǎng)企業(yè)相應(yīng)人員合理確定，高級管理人員由市場管理委員會推薦，依法按組織程序聘任。

為降低各市場主體交易成本，江西電力交易中心有限公司組建初期（以三年為屆），不收取交易相關(guān)費(fèi)用。人員工資和日常運(yùn)行所需資金由國網(wǎng)江西省電力公司列支。條件成熟后，經(jīng)省價(jià)格主管部門核定，向市場主體收費(fèi)，包括注冊費(fèi)、年費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)，用于解決交易中心日常經(jīng)營活動所需資金。

（四）其他事項(xiàng)

1.與電網(wǎng)企業(yè)調(diào)度機(jī)構(gòu)的關(guān)系。江西電力交易中心有限公司按照市場規(guī)則制定的交易計(jì)劃具有法定效力，調(diào)度應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，發(fā)生的偏差要有合理的解釋說明。年度、月度、周交易計(jì)劃均由交易機(jī)構(gòu)制定，調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行計(jì)劃并負(fù)責(zé)日前、日內(nèi)交易和實(shí)時(shí)電力電量平衡、輔助服務(wù)等涉及系統(tǒng)安全的工作。

2.與電網(wǎng)企業(yè)發(fā)展策劃部的關(guān)系。江西電力交易中心有限公司除省內(nèi)交易計(jì)劃外，也同時(shí)組織跨省跨區(qū)電能交易。電網(wǎng)企業(yè)可以作為購電主體，由發(fā)展策劃部提出年度外購電安排建議，但不能作為制定全省年度交易計(jì)劃的依據(jù)。

3.與各市、縣供電公司的關(guān)系。江西電力交易中心有限公司負(fù)責(zé)指導(dǎo)、匯總各市、縣供電公司開展電力市場交易結(jié)算工作；各市、縣供電公司負(fù)責(zé)市場交易電量的執(zhí)行、電能計(jì)算與確認(rèn)、電費(fèi)結(jié)算等工作，并協(xié)助提供電力用戶負(fù)荷曲線等相關(guān)信息。

四、市場管理和市場監(jiān)管

（一）電力市場管理委員會。電力市場管理委員會是由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場主體組成的議事管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)江西電力交易中心有限公司的管理。研究確定市場建設(shè)過程中的重大事項(xiàng)（包括但不限于省電力交易中心公司章程、市場交易和運(yùn)營規(guī)則等），協(xié)調(diào)解決市場主體反映的、市場建設(shè)及交易過程中出現(xiàn)的各項(xiàng)重要問題，開展市場主體信用體系管理和市場風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提出江西電力交易中心有限公司高級管理人員人事任免和機(jī)構(gòu)改組建議。省發(fā)展改革委、省能源局、華中能源監(jiān)管局參與電力市場管理委員會有關(guān)會議，對涉及公共利益的重大決策可行使否決權(quán)。江西省電力市場管理委員會組建方案另行制定。

（二）市場監(jiān)管。省能源局、華中能源監(jiān)管局依法履行電力監(jiān)管職責(zé)，審議市場管理委員會提出的交易機(jī)構(gòu)章程、交易和運(yùn)營規(guī)則，對電力交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場規(guī)則情況實(shí)施監(jiān)管，對市場主體操縱市場、影響公平競爭、電網(wǎng)公平開放等行為進(jìn)行監(jiān)管，對市場主體和相關(guān)從業(yè)人員違反交易規(guī)則、擾亂市場秩序等違規(guī)行為進(jìn)行查處，協(xié)調(diào)處理交易糾紛。

江西電力交易中心有限公司依法依規(guī)建立完善的財(cái)務(wù)管理制度，按年度完成外部財(cái)務(wù)審計(jì)，財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告按程序向社會發(fā)布。根據(jù)實(shí)際需要，聘請第三方機(jī)構(gòu)對交易開展情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核，并提出規(guī)則完善等建議。

五、組織實(shí)施

（一）強(qiáng)化組織保障。在省電力體制改革工作協(xié)調(diào)小組統(tǒng)一部署下，具體由省發(fā)展改革委、省能源局牽頭負(fù)責(zé)江西省電力市場管理委員會和江西電力交易中心有限公司組建各項(xiàng)工作，協(xié)調(diào)推進(jìn)江西省電力市場建設(shè)，充分調(diào)動各方積極性，凝聚共識、形成合力。

（二）強(qiáng)化工作落實(shí)。省能源局牽頭制定《江西省電力市場管理委員會組建方案》，定期總結(jié)電力交易機(jī)構(gòu)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，制定《江西省電力交易機(jī)構(gòu)管理辦法》，明確交易機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更與終止有關(guān)條件與程序。國網(wǎng)江西省電力公司牽頭擬訂江西電力交易中心有限公司章程，公司章程經(jīng)市場管理委員會表決通過，并報(bào)政府主管部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意。

（三）強(qiáng)化信息溝通。加快市場管理委員會組建，強(qiáng)化其議事、協(xié)調(diào)和管理作用。江西電力交易中心有限公司組建過程中，公司籌備組要加大信息公開力度，相關(guān)發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶充分發(fā)表意見。