按照國家和省有關(guān)電力體制改革的相關(guān)文件精神，為進(jìn)一步推進(jìn)電力市場化改革，有序放開發(fā)用電計(jì)劃，擴(kuò)大市場交易份額。在認(rèn)真總結(jié)前幾年全省大用戶直接交易工作基礎(chǔ)上，充分吸收和借鑒兄弟省市的做法，制定2017年山西省電力直接交易工作方案。

一、交易規(guī)模

推進(jìn)電力市場化改革，進(jìn)一步加大電力市場交易力度，按照國家發(fā)改委國家能源局《關(guān)于同意山西省開展電力體制改革綜合試點(diǎn)的復(fù)函》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕176號(hào))要求，參照我省近三年工業(yè)用電量增長情況，2017年山西省電力直接交易規(guī)模為500億千瓦時(shí)，約占全省工業(yè)用電量36%，占全社會(huì)用電量30%。

二、交易主體

參與電力交易的市場主體包括供電企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電公司、用電企業(yè)。各類市場主體均應(yīng)滿足國家節(jié)能減排和環(huán)保要求，符合產(chǎn)業(yè)政策要求，應(yīng)當(dāng)是具有法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。內(nèi)部核算的用電企業(yè)、發(fā)電企業(yè)經(jīng)法人單位授權(quán)，方可參加。

(一)發(fā)電企業(yè)應(yīng)同時(shí)具備以下條件

1.現(xiàn)役省調(diào)燃煤發(fā)電企業(yè)，天然氣發(fā)電、風(fēng)電、光伏、水電、生物質(zhì)發(fā)電等省調(diào)清潔能源發(fā)電企業(yè);

2.發(fā)電企業(yè)要符合國家基本建設(shè)審批程序并取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證，污染物達(dá)標(biāo)排放;

3.發(fā)電企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無不良金融、司法記錄和不良經(jīng)營記錄;

4.屬國家產(chǎn)業(yè)政策要求淘汰的機(jī)組、污染物排放不達(dá)標(biāo)的機(jī)組和未達(dá)到國家單耗限額標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)組均不得參與直接交易。

(二)電力用戶企業(yè)應(yīng)同時(shí)具備以下條件

1.產(chǎn)業(yè)政策。用電項(xiàng)目建設(shè)核準(zhǔn)(備案)手續(xù)齊全，符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求。

2.能源消耗。能源消耗達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)。

3.環(huán)保排放。環(huán)保排放達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)。

4.電壓等級(jí)及電量。用電電壓等級(jí)在110千伏及以上的企業(yè);用電電壓等級(jí)在35千伏，且上年度用電量在5000萬kwh以上的企業(yè);高新技術(shù)企業(yè)、大數(shù)據(jù)類企業(yè)、承接加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的企業(yè)以及完成電能信息采集監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)的企業(yè)，上年度年用電量在1000萬kwh以上，用電電壓等級(jí)放寬至10千伏。

國家或省級(jí)高新技術(shù)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)園區(qū)，園區(qū)內(nèi)執(zhí)行大工業(yè)電價(jià)的企業(yè)，不受電壓等級(jí)及電量限制;完成電能信息采集監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)、且執(zhí)行大工業(yè)電價(jià)的新投產(chǎn)企業(yè)，不受電壓等級(jí)及電量限制。

5.信用等級(jí)。用戶及其負(fù)責(zé)人無不良金融、司法記錄和拖欠電費(fèi)記錄，信用良好。

6.自備用戶。擁有自備電源的用戶應(yīng)按規(guī)定承擔(dān)國家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補(bǔ)貼和系統(tǒng)備用費(fèi)。

7.屬國家產(chǎn)業(yè)政策要求淘汰設(shè)備(工藝)的企業(yè)、污染物排放不達(dá)標(biāo)的企業(yè)和未達(dá)到國家單耗限額標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)(新建項(xiàng)目為國家單耗準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn))均不得參加直接交易。

(三)售電企業(yè)(公司)應(yīng)同時(shí)具備以下條件

1.合法主體。按照《中華人民共和國公司法》進(jìn)行工商登記注冊，成為擁有配電網(wǎng)資產(chǎn)的具有法人資格的主體。

2.資產(chǎn)要求。

售電公司資產(chǎn)總額應(yīng)不低于2000萬元，且為實(shí)收資本。

(1)資產(chǎn)總額在2千萬元至1億元人民幣的，可以從事年售電量不超過6至30億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。

(2)資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的，可以從事年售電量不超過30至60億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。

(3)資產(chǎn)總額在2億元人民幣以上的，不限制其售電量。

3. 經(jīng)營場所。擁有與申請的售電規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的設(shè)備、經(jīng)營場所，擁有參與電力市場交易所需的通信信息系統(tǒng)及面向客戶的服務(wù)平臺(tái)，能夠滿足參加市場交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)等功能。

4. 專業(yè)人員。具有與申請規(guī)模相適應(yīng)的掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)相關(guān)知識(shí)、具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員。

(1)資產(chǎn)總額在2千萬元至1億元人民幣的售電公司，應(yīng)擁有不少于10名專業(yè)人員。

(2)資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的售電公司，應(yīng)擁有不少于15名專業(yè)人員，至少擁有一名高級(jí)職稱和三名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。

(3)資產(chǎn)總額在2億元人民幣及以上的售電公司，應(yīng)擁有不少于20名專業(yè)人員，至少擁有一名高級(jí)職稱和三名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。

5.信用記錄。售電公司及其負(fù)責(zé)人無不良金融、司法記錄和不良經(jīng)營記錄。承諾履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)。

三、申報(bào)材料

發(fā)電企業(yè)、電力用戶、售電公司在山西省電力需求側(cè)管理平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)，申報(bào)賬號(hào)按照屬地管理原則由各市經(jīng)信委分發(fā)，申報(bào)截止日期為2016年12月31日，申報(bào)需提供以下材料：

(一)發(fā)電企業(yè)

1.發(fā)電企業(yè)直接交易申請表;

2.發(fā)電企業(yè)信用承諾書;

3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、排放污染物許可證復(fù)印件(或?qū)俚丨h(huán)保部門提供的環(huán)保達(dá)標(biāo)排放證明);非法人企業(yè)需提供法人授權(quán)書;

4.發(fā)電機(jī)組核準(zhǔn)(備案)文件;

5.發(fā)電業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

6.環(huán)保部門出具的脫硫、脫硝、除塵及超低排放驗(yàn)收材料等;

7.物價(jià)部門出具的執(zhí)行脫硫、脫硝、除塵及超低排放電價(jià)文件。

8.參加長協(xié)交易的，發(fā)電企業(yè)申報(bào)時(shí)應(yīng)明確交易對(duì)象，負(fù)責(zé)提供雙方簽訂的長協(xié)合作協(xié)議，以及煤電聯(lián)營發(fā)電企業(yè)(或其直接控股方)和下游高載能企業(yè)實(shí)現(xiàn)相互參股20%以上相關(guān)證明文件(包括工商變更登記、公司章程等)。

(二)電力用戶

1.電力用戶直接交易申請表;

2.電力用戶信用承諾書;

3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、排放污染物許可證復(fù)印件(或?qū)俚丨h(huán)保部門提供的環(huán)保達(dá)標(biāo)排放證明);非法人企業(yè)需提供法人授權(quán)書;

4.用電主體項(xiàng)目核準(zhǔn)(備案)文件;

5.企業(yè)2015年12月-2016年11月大工業(yè)用電量確認(rèn)表(需供電公司和用電企業(yè)雙方蓋章確認(rèn));

6.市級(jí)節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)(2016年1-11月)能耗達(dá)標(biāo)確認(rèn)函;

7.對(duì)高新技術(shù)企業(yè)，需提供國家或省相關(guān)政府部門的證明材料。

8.以園區(qū)管委會(huì)打包申報(bào)的電力用戶企業(yè)，需提供經(jīng)園區(qū)管委會(huì)審核符合國家產(chǎn)業(yè)政策，且能耗、環(huán)保達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)名單。

9.電力用戶企業(yè)上年度用電負(fù)荷曲線。

(三)售電公司

按照山西省經(jīng)信委《關(guān)于做好售電公司申報(bào)工作的通知》(晉經(jīng)信電力字[2016]279號(hào))要求提供材料。

四、市場交易

(一)交易模式

根據(jù)我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和省委省政府關(guān)于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的有關(guān)戰(zhàn)略部署，針對(duì)不同的行業(yè)采取差異化交易模式，以促進(jìn)全省工業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行和加快轉(zhuǎn)型發(fā)展。

1.普通交易。在交易機(jī)構(gòu)完成注冊的市場主體均可進(jìn)入市場，參與電力交易，供熱機(jī)組優(yōu)先參加供熱期間的交易，對(duì)應(yīng)發(fā)電機(jī)組扣減一定比例的基礎(chǔ)電量，具體由山西省電力市場管理委員會(huì)研究測算報(bào)省經(jīng)信委和山西能監(jiān)辦確定。

2.重點(diǎn)交易。(1)按照國家發(fā)改委等三部委《關(guān)于完善用電政策促進(jìn)有色金屬工業(yè)調(diào)結(jié)構(gòu)促轉(zhuǎn)型增效益有關(guān)工作的通知》(發(fā)改能源〔2016〕2462號(hào))及我省推進(jìn)鋁工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略部署，對(duì)電解鋁和大數(shù)據(jù)類企業(yè)，支持全電量參與電力直接交易，由燃用低熱值煤(采用循環(huán)流化床鍋爐)發(fā)電機(jī)組與其開展交易，優(yōu)先燃用低熱值煤的供熱機(jī)組。對(duì)應(yīng)發(fā)電機(jī)組不扣減基礎(chǔ)電量，允許一臺(tái)發(fā)電機(jī)組達(dá)到設(shè)計(jì)利用小時(shí)(30萬千瓦5500小時(shí)，30萬千瓦以下5000小時(shí))。(2)對(duì)電石、鐵合金、離子膜燒堿、尿素、甲醇/二甲醚等高載能企業(yè)及引黃提水工程，支持全電量參與直接交易。對(duì)應(yīng)發(fā)電機(jī)組扣減一定比例基礎(chǔ)電量，允許一臺(tái)發(fā)電機(jī)組達(dá)到設(shè)計(jì)利用小時(shí)(30萬千瓦及以上機(jī)組5500小時(shí)，30萬千瓦以下5000小時(shí))，優(yōu)先非低熱值煤供熱機(jī)組參與交易。

3.長協(xié)交易。進(jìn)一步探索煤電鋁、煤電化、煤電材等產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展模式，對(duì)煤電聯(lián)營發(fā)電企業(yè)(或其直接控股方)與下游高載能企業(yè)(電石、鐵合金、離子膜燒堿、尿素、甲醇/二甲醚)實(shí)現(xiàn)相互參股20%以上的，支持雙方開展長協(xié)交易試點(diǎn)。按照用電負(fù)荷(可多個(gè)用戶)與對(duì)應(yīng)機(jī)組發(fā)電負(fù)荷相匹配的原則，簽訂“中長期直接交易協(xié)議”。對(duì)應(yīng)的發(fā)電機(jī)組原則上在設(shè)計(jì)利用小時(shí)(30萬千瓦及以上機(jī)組5500小時(shí)，30萬千瓦以下5000小時(shí))范圍內(nèi)運(yùn)行，不再安排基礎(chǔ)電量，不再參與其他市場交易。

對(duì)重點(diǎn)交易和長協(xié)交易，同一發(fā)電企業(yè)只能選擇其一，不得同時(shí)參加。

(二)交易機(jī)制

1.市場主體采取自主協(xié)商和集中競價(jià)撮合兩種模式通過山西電力交易中心交易平臺(tái)開展交易。年度和季度交易以自主協(xié)商為主，月度交易以集中競價(jià)撮合為主。

2.按照電力市場建設(shè)的有關(guān)要求，逐步縮短交易周期，合理形成交易價(jià)格。對(duì)重點(diǎn)交易和長協(xié)交易，實(shí)行年度交易、季度調(diào)整，在簽訂年度交易合同的框架內(nèi)，按季度通過電力交易平臺(tái)確認(rèn)單的方式確定月度交易電量和交易電價(jià)。對(duì)普通交易實(shí)行月度交易、月清月結(jié)的結(jié)算方式。依據(jù)全省年度交易總規(guī)模，確定各類市場主體年度交易電量占申報(bào)電量的比例;在控制月度交易總規(guī)模的前提下，對(duì)每個(gè)市場主體的月度交易電量不設(shè)限制，形成發(fā)用電雙向競爭的市場格局，鼓勵(lì)市場主體建立穩(wěn)定的中長期合作關(guān)系。通過電力交易平臺(tái)提交的月度交易確認(rèn)單可做為雙方簽訂的交易合同。

3.按照中共中央國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號(hào))文件有關(guān)“積極開展電力需求側(cè)管理和能效管理”的精神，為“促進(jìn)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，實(shí)施需求響應(yīng)，促進(jìn)供需平衡和節(jié)能減排”，對(duì)完成電能信息采集監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)的企業(yè)，視其運(yùn)行情況允許全電量參與電力直接交易。

4.鼓勵(lì)風(fēng)電等新能源發(fā)電機(jī)組優(yōu)先參與交易，鼓勵(lì)風(fēng)電等新能源與火電機(jī)組打捆參與交易;鼓勵(lì)完成電能信息采集系統(tǒng)建設(shè)且電力需求側(cè)管理評(píng)價(jià)為A級(jí)及以上的市場主體優(yōu)先參與交易。

5.對(duì)符合準(zhǔn)入條件的電力用戶企業(yè)可自主選擇委托售電公司代理購電，也可直接向發(fā)電企業(yè)購電;對(duì)國家或省級(jí)高新技術(shù)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)園區(qū)內(nèi)，執(zhí)行大工業(yè)電價(jià)且上年度用電量在1000萬千瓦時(shí)以下的電力用戶企業(yè)，由園區(qū)管委會(huì)委托售電公司開展交易。發(fā)電企業(yè)可自主選擇委托售電公司代理售電業(yè)務(wù)，也可向電力用戶企業(yè)直接售電。售電公司可自主選擇與發(fā)電企業(yè)、電力用戶企業(yè)開展購售電交易，同一園區(qū)內(nèi)可以有多個(gè)售電公司參與購售電，一個(gè)售電公司可以在多個(gè)園區(qū)內(nèi)購售電。

6.售電公司在準(zhǔn)入后，需取得電力用戶的交易委托代理權(quán)，并向交易中心提交委托代理協(xié)議后方可參與市場交易(代理委托函應(yīng)有代理期限和代理交易電量等內(nèi)容)，被代理的電力用戶企業(yè)不再參與市場交易，售電公司與被代理電力用戶企業(yè)應(yīng)按要求向交易中心提交相關(guān)交易信息，做為電網(wǎng)企業(yè)交易結(jié)算的依據(jù)。

7.強(qiáng)化交易履約考核，對(duì)2017年度上周期交易合同兌現(xiàn)率較低的市場主體，除按交易規(guī)則給予違約處罰外，將視其情況暫停相關(guān)市場主體下周期交易資格。對(duì)2016年度有違約記錄、信譽(yù)度較低的企業(yè)和上年度交易合同兌現(xiàn)率較低的企業(yè)，適當(dāng)扣減2017年交易總量上限或取消交易資格。

8.對(duì)有自備發(fā)電機(jī)組的電力用戶，申請交易電量應(yīng)優(yōu)先滿足其自備發(fā)電機(jī)組運(yùn)行(自備機(jī)組要在年度發(fā)電調(diào)控目標(biāo)內(nèi)，參與電網(wǎng)調(diào)峰)，余額部分可與其他發(fā)電企業(yè)協(xié)商交易。

五、組織程序

參與直接交易的市場主體，按照“一承諾、一注冊、一公示、三備案”原則辦理準(zhǔn)入手續(xù)，分批次按要求參加交易。

(一)組織申報(bào)

按照準(zhǔn)入條件，由企業(yè)自愿向所在市經(jīng)信委在線申報(bào)。各市經(jīng)信委按照屬地管理原則，對(duì)申報(bào)企業(yè)的原始材料進(jìn)行審核，合格的企業(yè)通過省電力需求側(cè)管理平臺(tái)上報(bào)，企業(yè)對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并進(jìn)行信用承諾。

(二)公示企業(yè)

省經(jīng)信委向社會(huì)公示符合條件的發(fā)電企業(yè)、電力用戶企業(yè)和售電公司名單，接受社會(huì)監(jiān)督。公示期為5個(gè)工作日。

(三)注冊備案

經(jīng)公示無異議的市場主體在山西電力交易平臺(tái)進(jìn)行注冊，并向省經(jīng)信委和山西能監(jiān)辦及相關(guān)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)備案。

(四)市場交易

省電力交易平臺(tái)發(fā)布交易信息公告，主要包括交易電量規(guī)模、輸配電價(jià)、線損、政府性基金、交易政策及電網(wǎng)主要約束條件等，為市場主體提供交易服務(wù)。市場主體按照交易安排，在省電力交易平臺(tái)完成直接交易。

(五)安全校核和審核確認(rèn)

省電力公司調(diào)度部門對(duì)已達(dá)成的交易提出電網(wǎng)安全校核意見，由交易機(jī)構(gòu)發(fā)布通過安全校核的成交信息。

(六)簽訂合同

對(duì)通過電網(wǎng)安全校核的交易意向，電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶簽訂電子版三方購售電和輸配電直接交易合同，并明確違約責(zé)任，并將合同報(bào)省經(jīng)信委、省發(fā)改委、山西能監(jiān)辦備案。

六、相關(guān)要求

(一)省經(jīng)信委、省發(fā)改委、山西能監(jiān)辦共同組織和監(jiān)督交易過程，履行各自職責(zé)，確保交易工作順利完成。

(二)山西電力交易中心有限公司要在電力交易平臺(tái)上實(shí)時(shí)公布交易信息，提供優(yōu)質(zhì)交易服務(wù)。省電力公司調(diào)度機(jī)構(gòu)要按照交易雙方提交的直接交易申請先后順序，進(jìn)行安全校核。

(三)各有關(guān)交易主體，應(yīng)按照交易規(guī)則要求，平等協(xié)商，自主交易，誠信為本，嚴(yán)禁串通聯(lián)盟，形成價(jià)格壁壘，干擾交易秩序。