（原標(biāo)題：特斯拉一天跌掉73億美元：23頁(yè)起訴書(shū)直指馬斯克證券欺詐）

澎湃新聞?dòng)浾?包雨朦

埃隆?馬斯克

遭到美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）提出的證券欺詐指控后，特斯拉創(chuàng)始人兼CEO埃隆?馬斯克（Elon Musk）發(fā)內(nèi)部信鼓勵(lì)員工，并宣布將開(kāi)始開(kāi)發(fā)具備“完全自動(dòng)駕駛功能”的自動(dòng)駕駛系統(tǒng)。

據(jù)彭博社9月29日?qǐng)?bào)道，馬斯克似乎沒(méi)有受到起訴事件的影響，他當(dāng)天發(fā)表全員內(nèi)部信，公布了Model 3驅(qū)動(dòng)部件研發(fā)和生產(chǎn)的最新進(jìn)展，他表示相關(guān)部門(mén)已經(jīng)能在一周內(nèi)產(chǎn)出超10000個(gè)部件。

鑒于近日他受到的美國(guó)證券交易委員會(huì)的證券欺詐指控，他還在信中鼓勵(lì)員工：“忽略所有干擾，再戰(zhàn)一個(gè)艱難的周末，我們將會(huì)勝利。”

而在另一封郵件中，馬斯克還要求員工，要著手準(zhǔn)備開(kāi)發(fā)具備完全自動(dòng)駕駛功能的Autopilot自動(dòng)駕駛系統(tǒng)。他將把這一任務(wù)交給一個(gè)小團(tuán)隊(duì)去測(cè)試，整個(gè)測(cè)試項(xiàng)目有100個(gè)名額，遵循“先到先得”原則，員工自愿加入。凡自愿加入測(cè)試的員工需簽署協(xié)議，同意將300-400小時(shí)的駕駛紀(jì)錄分享給Autopiot團(tuán)隊(duì)。

據(jù)此前的報(bào)道，特斯拉Model 3產(chǎn)能爬坡情況超出預(yù)期，在9月還剩余2天的情況下，已完成了Model 3創(chuàng)紀(jì)錄的季度產(chǎn)量目標(biāo)，有望使Model 3總產(chǎn)量達(dá)到5.1萬(wàn)輛以上。

不過(guò)，外界則沒(méi)有馬斯克本人那么樂(lè)觀。美國(guó)東部時(shí)間9月28日，特斯拉股價(jià)大跌13.9%，創(chuàng)下年內(nèi)最大跌幅。一天之內(nèi)，市值蒸發(fā)了73億美元（約合501億元人民幣）?；ㄆ臁涂巳R等機(jī)構(gòu)均下調(diào)了特斯拉評(píng)級(jí)至賣(mài)出，并大幅下調(diào)其目標(biāo)價(jià)。

據(jù)CNBC消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)在調(diào)查后，曾向馬斯克提出對(duì)其證券欺詐指控的和解條件，包括特斯拉和馬斯克本人都支付名義罰款，禁止馬斯克任公司董事長(zhǎng)兩年，以及特斯拉任命兩名新的獨(dú)立董事，但馬斯克拒絕在和解協(xié)議上簽字。他不愿承認(rèn)任何罪行。在他看來(lái)，同意和解等于承認(rèn)了相關(guān)的人生污點(diǎn)，這種做法他不能接受。

在馬斯克拒絕和解之后，美國(guó)證券交易委員會(huì)才匆忙起草了起訴文件并向美國(guó)曼哈頓聯(lián)邦法院提請(qǐng)了訴訟。此后路透社消息稱，特斯拉和馬斯克準(zhǔn)備好應(yīng)訴，但仍有可能和解。

馬斯克認(rèn)為SEC調(diào)查不合理

美國(guó)證券交易委員會(huì)在訴訟中表示：“馬斯克在活躍交易日的中間時(shí)段，用他的手機(jī)公開(kāi)發(fā)表了虛假的誤導(dǎo)性聲明，稱特斯拉將被私有化。在向他的2200多萬(wàn)推特粉絲和任何其他可以上網(wǎng)的人發(fā)布該消息之前，他沒(méi)有與任何其他人討論過(guò)其中的內(nèi)容。他也沒(méi)有通知納斯達(dá)克，他打算按照納斯達(dá)克規(guī)則的要求發(fā)布公開(kāi)聲明。馬斯克的虛假和誤導(dǎo)性陳述，給特斯拉的股價(jià)造成了嚴(yán)重的混亂，并給投資者造成了傷害?！?/p>

不過(guò)，對(duì)于發(fā)布了虛假內(nèi)容的說(shuō)法馬斯克并不認(rèn)同，他向《華爾街日?qǐng)?bào)》表示，他認(rèn)為美國(guó)證券交易委員會(huì)的調(diào)查不合理。

馬斯克稱，他曾與沙特方面就特斯拉私有化達(dá)成過(guò)口頭協(xié)定。而美國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為達(dá)成協(xié)定必須要書(shū)面協(xié)定和特定定價(jià)。

在美國(guó)證券交易委員會(huì)長(zhǎng)達(dá)23頁(yè)的起訴書(shū)中，詳細(xì)地列舉了他們?cè)谡{(diào)查中所搜集到的馬斯克及特斯拉相關(guān)人士在宣布私有化前后在會(huì)面、電話、郵件、短信、社交媒體等渠道中發(fā)布的信息，他們認(rèn)為通過(guò)這些信息可以判斷馬斯克在私有化方面并沒(méi)有切實(shí)的把握。以下為按時(shí)間順序整理的證據(jù)內(nèi)容：

2017年1月

馬斯克首次與主權(quán)投資基金會(huì)面。美國(guó)證券交易委員會(huì)的報(bào)告中沒(méi)有具體說(shuō)明是哪一個(gè)主權(quán)投資基金。但根據(jù)過(guò)往報(bào)道，可以推斷是沙特阿拉伯的主權(quán)財(cái)富基金。該基金的首席代表曾口頭表達(dá)了對(duì)特斯拉進(jìn)行大規(guī)模投資并在中東建立特斯拉生產(chǎn)設(shè)施的愿望。

2018年7月31日

馬斯克與“一家主權(quán)財(cái)富基金”的3名成員在公司位于加利福尼亞州弗里蒙特的總部進(jìn)行了時(shí)長(zhǎng)為30分鐘至45分鐘的會(huì)談。在這場(chǎng)會(huì)議中，有人對(duì)私有化特斯拉表達(dá)了興趣。馬斯克認(rèn)為這意味著他提出了一項(xiàng)“標(biāo)準(zhǔn)”的私有化交易，但雙方并沒(méi)有討論私有化特斯拉的相關(guān)條款。馬斯克此前曾表示，他與沙特阿拉伯的投資人商談過(guò)私有化特斯拉的計(jì)劃。

2018年8月2日

馬斯克向公司董事會(huì)成員、及首席財(cái)務(wù)官和法律總顧問(wèn)發(fā)送了一封電子郵件，題為《出價(jià)每股420美元私有化特斯拉》。在這封郵件中，馬斯克解釋說(shuō)，他想避開(kāi)“證券市場(chǎng)空方不斷進(jìn)行的誹謗攻擊，這給我們的寶貴品牌帶來(lái)了巨大傷害?！?/p>

2018年8月3日

馬斯克與特斯拉董事會(huì)通電話，馬斯克告訴董事會(huì)，沙特基金有興趣為私有化交易提供資金。

2018年8月6日

馬斯克在與私募股權(quán)基金合伙人的電話中指出，特斯拉當(dāng)時(shí)擁有超過(guò)800家機(jī)構(gòu)股東（以及許多散戶投資者），特斯拉股東的數(shù)量需要低于300家才能將公司私有化。私募股權(quán)合伙人告訴馬斯克他所描述的交易是“前所未有的”。

2018年8月7日

下午12:48（美國(guó)東部時(shí)間，下同），在沒(méi)有咨詢特斯拉的董事會(huì)、員工或外部顧問(wèn)的情況下，馬斯克用他的手機(jī)發(fā)推文，“我正考慮以420美元的價(jià)格收購(gòu)特斯拉。資金來(lái)源有保障?！?/p>

下午1:00，特斯拉的投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人在馬斯克的辦公室主任問(wèn)道：“這篇文章（推文）是否合法？”

下午1:23，特斯拉的首席財(cái)務(wù)官（CFO）發(fā)短信給馬斯克：“埃隆，我相信你已經(jīng)考慮過(guò)將你的理由，與員工和潛在投資者進(jìn)行更廣泛的溝通。如果公司的公關(guān)負(fù)責(zé)人和總法律顧問(wèn)以及我為你起草一篇博客文章或發(fā)布全員郵件，你覺(jué)得會(huì)有幫助嗎？“隨后馬斯克短信回復(fù)稱：“是的，那會(huì)很棒?！盋FO又回復(fù)道： “繼續(xù)努力。很快就會(huì)發(fā)給你?！?/p>

下午3:07，一位推特用戶向馬斯克留言稱，擔(dān)心特斯拉私有化是“被迫買(mǎi)斷”。馬斯克回復(fù)稱：“沒(méi)有強(qiáng)制買(mǎi)賣(mài)。希望所有的股東都能留下來(lái)。作為一家私有公司，會(huì)更順暢，減少破壞性。還能叫停空頭們的負(fù)面鼓吹。”

下午3:16，馬斯克斯通過(guò)電子郵件向員工們發(fā)送了關(guān)于將特斯拉私有化的愿望，并將這封信發(fā)布在公司的網(wǎng)站上。

下午5:09，特斯拉的投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人回復(fù)一位投資銀行研究分析師有關(guān)“資金有保障”的郵件詢問(wèn)時(shí)，表示 “我只能說(shuō)第一條推文清楚地表明‘融資是有保障的’ 。是的，有一個(gè)堅(jiān)定的報(bào)價(jià)?！辈痪弥?，該投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人回復(fù)另一位研究分析師，寫(xiě)道，“我們不能補(bǔ)充其他任何內(nèi)容了，我只是想強(qiáng)調(diào)，埃隆的第一條推文提到‘融資有保障’是正確的?！?/p>

下午7:20 ，當(dāng)另一位華爾街分析師詢問(wèn)特斯拉的投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人 “擔(dān)保資金”是否意味著有承諾函或口頭協(xié)議形式的“公司要約”時(shí)，投資者關(guān)系部門(mén)的回復(fù)稱：“實(shí)際上我也不知道，但我認(rèn)為，鑒于我們?nèi)σ愿暗毓_(kāi)了這項(xiàng)報(bào)價(jià)，這個(gè)報(bào)價(jià)就是堅(jiān)定的?！?/p>

8月24日，特斯拉宣布將不再尋求私有化交易。

如果馬斯克下臺(tái)，誰(shuí)會(huì)接班？

據(jù)彭博社報(bào)道，馬斯克可能會(huì)被暫時(shí)或永久性地禁止擔(dān)任上市公司CEO或董事。如果美國(guó)司法部提起刑事訴訟，他還將會(huì)面臨牢獄之災(zāi)。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間9月28日，福克斯商業(yè)新聞?dòng)浾逩asparino則在推特上透露，SEC向馬斯克提出了一項(xiàng)“限時(shí)禁令”，馬斯克將暫時(shí)停任特斯拉CEO一職。Gasparino還表示，馬斯克已經(jīng)任命著名律師克里斯?克拉克（Chris Clark）為其辯護(hù)，稱將與此案進(jìn)行斗爭(zhēng)?？死嗽鴰椭鶱BA達(dá)拉斯獨(dú)行俠隊(duì)老板庫(kù)班推翻SEC對(duì)其內(nèi)幕交易的指控。

不過(guò)，該說(shuō)法并未得到官方的證實(shí)。

如果Gasparino所說(shuō)屬實(shí)，馬斯克下臺(tái)，誰(shuí)最有可能成為接任者，也受到了美國(guó)媒體的廣泛關(guān)注。有分析認(rèn)為，特斯拉高管中有三個(gè)人的可能性最大，分別是特斯拉首席技術(shù)官（CTO）JB?斯特貝爾， 特斯拉汽車(chē)業(yè)務(wù)總裁杰羅姆?吉蘭，以及特斯拉首席財(cái)務(wù)官（CFO）迪帕克?阿胡加。

斯特貝爾是特斯拉最年輕的高管之一，但卻十分資深，他從公司創(chuàng)立之初就在特斯拉工作，并被官方認(rèn)定為這家汽車(chē)廠商的聯(lián)合創(chuàng)始人。斯特貝爾主要主持技術(shù)方面的工作，尤其是電池技術(shù)，同時(shí)他還領(lǐng)導(dǎo)著Gigafactory超級(jí)工廠的電池產(chǎn)能的擴(kuò)張。

吉蘭已經(jīng)在特斯拉效力八年時(shí)間，他最初領(lǐng)導(dǎo)Model S項(xiàng)目，此后還領(lǐng)導(dǎo)了汽車(chē)工程、全球銷(xiāo)售和服務(wù)，以及特斯拉Semi卡車(chē)項(xiàng)目。最近，他被晉升為特斯拉“汽車(chē)業(yè)務(wù)總裁”，負(fù)責(zé)所有的汽車(chē)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目管理。

馬斯克曾經(jīng)在他的晉升公告中，贊揚(yáng)其在推動(dòng)Model 3生產(chǎn)方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)了幾乎所有人都認(rèn)為不可能的事情：在幾周之內(nèi)為Model 3創(chuàng)建了規(guī)模龐大的總裝流水線。

阿胡加擔(dān)任特斯拉首席財(cái)務(wù)官長(zhǎng)達(dá)9年，經(jīng)歷了公司兩個(gè)截然不同的階段，是見(jiàn)證特斯拉上市的元老之一。此外他還有工程背景，在傳統(tǒng)汽車(chē)行業(yè)也擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)，曾在福特汽車(chē)公司擔(dān)任多個(gè)要職，涉及業(yè)務(wù)、制造再到營(yíng)銷(xiāo)和銷(xiāo)售等領(lǐng)域。